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另外中国资本市场日益开放,券商行业发展离不开金融科技进步,金融科技,投资趋势,百余家券商百舸争流

2020-10-17 17:56来源:互联网编辑:小狐

1990年末,中国拥有了现代意义上的证券交易所,第一批上市公司随之诞生。

2020年,资本市场三十而立。经过了三十年激荡岁月,资本市场又站在了新的历史起点上。10月16日,由每日经济新闻主办的中国资本市场三十周年高峰论坛在上海举办,来自券商、基金业内的七位大咖、权威专家齐聚于此,共享了一场思想的盛宴。

另外中国资本市场日益开放,券商行业发展离不开金融科技进步,金融科技,投资趋势,百余家券商百舸争流(图1)

券商建言:营造“航母级券商领跑,中小型券商护航”的行业格局

众所周知,证券行业是资本市场与实体经济的桥梁。随着中国经济结构发生剧烈变化,市场对证券行业的要求也悄然发生变化。根据中国证券业协会统计数据,截至2020年6月30日,134家证券公司总资产为8.03万亿元,净资产为2.09万亿元。为客户交易结算资金余额(含信用交易资金)1.64万亿元,受托资金本金总额达到11.83万亿元。

百余家券商百舸争流,但券商之间规模差异巨大。在本次论坛上,中小券商如何在激烈的行业竞争中突围,助力实体经济发展成为焦点话题。

对此,天风证券副董事长张军提出,可尝试发展混合所有制券商,混合所有制将成为推动市场发展的重要抓手,也促进中小券商提质增效:“一方面,国有资本背景为混合所有制券商守住金融安全底线了根本保证,指明了正确的方向;另一方面,民营资本参与为混合所有制券商积极开展业务创新了强大活力,更具灵活性,极大地激发了混合所有制券商的内在活力。”

他指出,从公司层面而言,也需要进行积极转型。如从以产品为中心导向,向以客户为中心的综合金融服务思维转型;调整机构服务的战略视角,打破通道思维;从单纯的“撮合交易”回归客户视角,围绕客户需求打造横跨研究、财富、大投行的集成化服务体系。另外,还需要加快资本性大投行建设,以客户逻辑调整组织架构,组建大投行委员会,整合股权融资等各业务板块资源。

万和证券党委副书记、副陆生全也表示,构建多层次资本市场,离不开中小券商的深度参与。多层次的资本市场体系对应了多样的融资需求,相对于大型券商,中小券商的优势在于具备细分领域的专业能力与局部区域的充足资源,可以补充大型券商的部分功能缺失,填补市场需求的空白区域。

他指出,完善券业生态,需要推动中小券商差异化、高质量发展。如今证券行业站在新一轮变革的起点,要想做大做强,服务好实体经济,必须创建一个“多层次、多元化”的行业生态,营造一个“航母级券商领跑,中小型券商护航”的行业格局。

谈金融科技:数字化转型是证券公司高质量发展的必由之路

券商行业发展离不开金融科技进步。过去证券行业无法改变靠天吃饭格局,经纪业务一家独大;近年来,整个行业掀起向财富转型的浪潮,这其中,离不开证券行业在金融科技上的重金投入:根据中国证券业协会统计,2019年全行业信息技术投入金额205.01亿元,同比增长10%。

中国证券业协会明确表示:2017年至今证券行业在信息技术领域累计投入达550亿元,行业持续加大信息技术领域的投入为行业数字化转型和高质量发展奠定坚实基础。

而在本次论坛上,两位金融科技大佬也对证券公司未来科技发展趋势做了预测。

中泰证券首席信息官程龙则指出,业务与技术的高度融合和相互促进是投资银行发展的主旋律,商业环境发生的变化 使得业务广度和深度不断发展需要强大的IT能力。在行业趋势、业务发展、技术进步、市场竞争等因素的共同驱动下,数字化转型已成为促进证券公司经营变革、业务创新的必然选择。

他认为,数字化转型是证券公司高质量发展的必由之路,通过新一代数字技术的赋能,持续提升公司的产品服务与用户体验、效率和风险水平。转型的根本目的是提升产品和服务的竞争力,让企业获得更大的竞争优势。

谈资管与投资:未来应坚定不移做多中国

三十周岁的中国资本市场曾为普通投资者创造了巨大财富,中国资产行业也获得了蓬勃发展。站在新的历史起点上,包括公募基金、券商资管、私募基金等在内的大资管行业,如何为投资者持续不断创造价值,是论坛第三个焦点话题。

上投摩根基金总经理王大智表示,市场动荡时,昨天的成功未必能确保明天依然胜利,所以在波动面前,如何抵御风险显得更加重要。多管齐下为投资者打造更强健的投资组合,争取不仅在牛市为客户赚取收益,更在逆风时有效抵御风险。

对未来的投资机会,他坚定不移表示应投资中国:以全球视野,迎接崭新的30年,坚定做多中国,深耕中国市场是重中之重。另外中国资本市场日益开放,为外资公司打开广阔天地,相信在全球视角下的中国资管行业未来大有可为。

万联证券副崔秀红则表示,《关于规范金融机构资产业务的指导意见》明确要求统一,去通道、去刚兑、控杠杆,规范资管发展;而强调主动、严格控制通道、加速证监体系资管业务转型及平稳过渡。她认为,未来资管行业发展可以概括为三句话:聚焦绝对收益,构建差异化核心竞争力,向主动转型。

本文相关词条概念解析:

券商

“券商”,即是经营证券交易的公司,或称证券公司。在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。其实就是上交所和深交所的代理商。我国目前总共合规的券商总计106家,其中有21家进入了2013年度的AA级券商行列,获得AA级的21家券商包括:安信证券、北京高华、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国金证券、国开证券、国泰君安、国信证券、宏源证券、华泰证券、华西证券、申银万国、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券、中银国际。其中多家公司都是首次登上AA评级榜单。值得关注的是,仍无券商获评AAA级这一最高级别,也没有券商被评为D类或E类公司。据悉,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

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