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其新推荐新三板挂牌企业23家,券商领罚单,负责人远走同样被追究

2020-11-17 21:55来源:互联网编辑:小狐

近日,华安证券领导了来自安徽证监局的罚单。原因系华安证券4年前督导新三板公司奥莎动力的过程中未尽责,因此被责令改正,同时,该“问题项目”前负责人,目前正在另一家上市公司担任董秘,也由此事被追究。

其新推荐新三板挂牌企业23家,券商领罚单,负责人远走同样被追究(图1)

督导不力,券商领罚单,负责人远走同样被追究

据公告显示,认为华安证券主要存在两方面问题:

一是在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作中,尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责。

二是廉洁从业风险管控机制建设不够完善,对员工执业行为规范性缺乏有效约束。

其新推荐新三板挂牌企业23家,券商领罚单,负责人远走同样被追究(图2)

安徽证监局表示,上述行为违反了《非上市公众公司办法》第六条和第五十四条、《证券期货经营机构及其廉洁从业规定》第五条、第六条和第十三条以及《证券公司条例》第二十七条第一款的规定。故决定对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政措施。

华安证券需在行政措施文书之日起30日内,对上述问题进行整改,并向安徽证监局报送整改报告;并在6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向安徽证监局报送合规检查报告。

据华安证券定期报告显示,2016年,其新推荐新三板挂牌企业23家,累计推荐挂牌企业47家。而到了2019年,其全年仅完成6个新三板推荐挂牌项目,新三板累计定向发行5次,融资1.09亿元。

另外根据中国披露的数据,在今年最新的券商分类评价中,华安证券券业分类评级由A级下滑至B类BBB级。而根据最新的券业分类评分规则,这一次的处罚将大概率影响其下一年度的分类评级。

其新推荐新三板挂牌企业23家,券商领罚单,负责人远走同样被追究(图3)

不仅华安证券被罚,此前的项目负责人杨成虎即使远走其它公司也同样被追究。

资料显示,杨成虎曾于2015年3月至2018年1月先后任职于华安证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司投资银行部;2018年2月至2019年8月任华龙证券股份有限公司北京分公司执行董事;2019年9月至今任恒泰艾普公司副总经理,同时兼任董秘一职。

按安徽局官网来看,时任华安证券投行部业务总监杨成虎,在其负责奥莎动力挂牌申请和持续督导工作中,存在尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责的情形。

因此杨成虎被认定为不适当人选,自行政措施决定作出之日起五年内,不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务。

奥莎动力负面不断

公开资料显示,奥莎动力是一家专业从事电梯研发、制造、安装、维修服务、立体停车设备以及曳引机和永磁无刷直流电机生产的国家高新技术企业,成立于1998年,注册资金7650万元。2016年8月22日,奥莎动力在新三板挂牌上市,当时主办券商就是华安证券。不过这桩合作只持续了一年多时间。2017年12月27日,奥莎动力与华安证券解除持续督导协议,接手的券商为西部证券。

去年年底,湖南证监局曾以一则行政处罚,揭开了奥莎动力近年来财务造假的秘密。

其新推荐新三板挂牌企业23家,券商领罚单,负责人远走同样被追究(图4)

当时的公告显示,奥莎动力将未经特种设备检验机构或者其他具有检验资格的第三方检验的特种设备合同,以及检验不合格的特种设备合同作为相关定期报告收入确认依据,2017年上半年公司实际营业收入仅212.65万元,而《2017年半年度报告》《股票发行方案》将其披露为2714.76万元,虚增营业收入2502.11万元。

因此对奥莎动力给予警告,责令改正,并处以罚款30万元;对时任董事长李汉军、财务负责人刘梅芬给予警告,并分别处以罚款20万元和5万元。

除了这次财务造假,奥莎动力自从在新三板挂牌之后负面也不少。

二如实控人被处罚。2019年2月22日,奥莎动力发布了关于公司及公司实际控制人、董事长被中国证券委员会立案调查的公告。公告显示,因涉嫌信息披露违法违规,根据《证券法》的有关规定,中国证券委员会决定对奥莎动力进行立案调查。另外2019年以来,其公司及公司实控连续被列入失信被执行人。

三如最近的11月3日,奥莎动力发布了风险提示公告,称公司自2016年(挂牌当年)以来持续亏损,目前面临多方债务违约、多项诉讼纠纷,流动资金匮乏,并已于2020年5月6日停牌,6月1日停产停工。

奥莎动力表示,鉴于目前状况,公司面临重大债务风险、治理及经营风险,持续经营;能力存在重大不确定性。事实上,自2018年8月至今,奥莎动力共发布了64条带有“补发”字样的公告,内容包括涉及诉讼、公司及高管被列为失信执行人、董事辞职、停牌进展甚至公司停工停产的风险提示,内部混乱程度可见一斑。

本文相关词条概念解析:

三板

古代筑墙、坟所用的板,每块高二尺,三板为六尺;另外三板又有舢板的意思;还有三级的意思;股票市场中也有三板市场,全称是“代办股份转让系统”,于2001年7月16日正式开办,一方面为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所,另一方面解决原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股流通问题,截止至2008年4月,在代办股份转让系统挂牌的股票共83只。

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