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此次被注销的20家私募,华夏基金,中金公司,多家公司澄清无关联关系

2020-10-31 19:15来源:互联网编辑:小狐

财联社(北京,记者 陈俊岭)讯,万圣节前夜,继一周前38家私募机构被注销后,中基协再次公布了20家“期限届满未提交专项法律意见书”的私募基金人名单。

此次被注销的20家私募,华夏基金,中金公司,多家公司澄清无关联关系(图1)

10月30日晚间,中基协发布了《关于注销北京未来能源投资基金股份有限公司等20家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金人登记的公告》

此次被注销的20家私募,均存在“异常经营”的情形。而更令人啼笑皆非的是,多家私募因名称带有“华夏基金”“中金”“国投资本”而遭到正牌金融机构的澄清—无关联关系。

20家异常经营私募被注销

时隔一周,中基协再次公布了新一批、总计20家被注销的私募基金人名单。不过,与以往经营异常、失联数月等情形不同的是,此次被注销的原因为:期限届满未提交专项法律意见书。

2018年3月27日,中基协曾发布《关于私募基金人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》中基协发〔2018〕2号,以下简称《公告》。

公告规定,“私募基金人未能在书面发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按照关于进一步规范私募基金人登记若干事项的公告的有关规定予以注销,注销后不得重新登记”

梳理注销榜单上的20家私募,注册地依然以东部沿海地区为主,集中在北、上、深三地。其中,上海和深圳均以7家并列榜首,北京以5家紧随其后。此外,浙江也有1家上榜。

以深圳前海亚太富邦基金有限公司为例,这家2014年成立的私募机构,注册资本30000万元,实缴资本800万元,注册资本实缴比例仅2.667%,而根据机构信息最后时间2019年3月29日,其实缴资本低于100万或实缴资本低于25%!

在中基协私募人备案信息中,深圳前海亚太富邦基金有限公司被标明“异常机构”异常原因:未按要求按时提交经审计的年度财务报告;未按要求进行产品或重大事项累计2次及以上; 未按要求进行产品或重大事项累计2次及以上。

2019年4月28日,深圳前海亚太富邦基金有限公司被深圳证监局采取出具警示函的行政措施。此前,该公司存在利用官网及发布广告、在热点论坛发布募集说明书等违规行为。

多家公司澄清“无关联关系”

一家名不见经传的初创私募,如何在2万多家私募机构中突围?要么具备实力雄厚的股东背景,要么拥有漂亮的高管履历,如果这些都没有,至少要起一个耳熟能详的名称,而最为“见效”的是直接蹭名一家大金融机构的名称。

深圳富汇 华夏基金有限公司便是其一,这家成立于2015年6月19日的私募机构,成立日正是上一轮股市的最巅峰,公司两位登记在册的高管均为经理、理财经理出身。

这家注册于广东省深圳市南山区前湾一路1号A栋201室的私募机构,到底与华夏基金有限公司有无关系?尴尬的是,华夏基金有限公司—该机构与华夏基金有限公司无关联关系。

在中基协私募人备案信息显示,该公司为“异常经营”根据《关于要求异常经营私募基金人限期提交专项法律意见书的公告》中基协发〔2018〕2号的规定,该机构处于异常经营状态。

无独有偶,成立于2014年3月的深圳国投资本有限公司也与国家投资公司无半点关系。国家投资公司澄清:该机构与国家投资公司无关联关系。

2019年4月15日,深圳国投资本有限公司被深圳证监局采取出具警示函的行政措施。根据《关于要求异常经营私募基金人限期提交专项法律意见书的公告》中基协发〔2018〕2号的规定,该机构处于异常经营状态。

成立于2015年5月的中金鼎晟(北京)投资基金有限公司,共在协会备案15只私募产品,最后一只产品“宁夏君融鸿业股权投资合伙企业(有限合伙)”备案于2018年3月,此后再无新产品备案。

这家私募与中金公司有无关系?中国国际金融有限公司表示:该机构与中国国际金融有限公司无关联关系。2019年5月17日,该公司被北京证监局采取责令改正的行政措施。

在中基协私募人备案信息显示,该私募“经营异常”异常原因:未按要求按时提交经审计的年度财务报告;未按要求进行产品或重大事项累计2次及以上;未按要求进行产品或重大事项累计2次及以上。

“20家私募基金人存在异常经营情形,且未能在书面发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书,协会将注销该20家机构的私募基金人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。”中基协在前述公告中称。

已注销的私募基金人和相关当事人,应当根据《证券投资基金法》协会相关自律规则和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。

附件:期限届满未提交专项法律意见书的私募基金人注销登记名单

北京未来能源投资基金股份有限公司

华信超越控股有限公司

深圳前海启元资本有限公司

国投长期投资基金(北京)有限公司

上海三任股权投资基金有限公司

上海肆通股权投资基金有限公司

上海银来股权投资基金有限公司

上海永柏联投投资有限公司

深圳崇融资产有限公司

深圳富汇华夏基金有限公司

深圳国投资本有限公司

深圳前海亚太富邦基金有限公司

深圳市中展资产有限公司

中金鼎晟(北京)投资基金有限公司

深圳市东方盛富创业投资有限公司

上海乾立股权投资基金有限公司

上海亚通通江股权投资基金有限公司

盛世嘉和投资基金(北京)有限公司

本文相关词条概念解析:

有限公司

有限责任公司,简称有限公司(Co.,Ltd.,全拼为LimitedLiabilityCompany),是指根据《中华人民共和国公司登记管理条例》规定登记注册,由五十个以下的股东出资设立,每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任,公司以其全部资产对其债务承担责任的经济组织。有限责任公司包括国有独资公司以及其他有限责任公司。《公司法》所称的有限责任公司是指在中国境内设立的,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。公司办理了工商注册后,公司名称受法律保护,且在日常经营活动中,应当使用工商行政管理部门核准的名称。不能改变、增减其中的任何一个字。

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