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突发,朝阳永续被暂停私募基金募集业务,发生了什么

2020-05-22 15:44来源:互联网编辑:小狐

中国基金报记者 赵婷

打击乱象、规范基金机构的风暴不断升级。近期,中国基金业协会一口气叫停4家基金机构的私募基金募集业务,这些机构多是因为在内部控制、人员、适当性等方面存在风险。

今年以来,已经有8家机构被协会叫停私募基金募集业务,部分机构要求整改后再恢复业务。在业内人士看来,此前在私募基金方面存在较多“擦边球”的行为,但未来乱象将被整治,行业会越来越规范,行业格局也会向头部聚集。

朝阳永续被暂停私募基金募集业务

上海朝阳永续基金公司的私募业务被按下暂停键。

根据中国基金业协会5月20日发布的公告,朝阳永续应自收到本决定之日起,立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事下列活动:签订新的协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)办理基金份额认/申购(认缴)公司在暂停业务期间应做好现有客户的服务工作。

突发,朝阳永续被暂停私募基金募集业务,发生了什么(图1)

所以被暂停私募基金募集业务,是因为基金业协会认为其在内部控制、人员、适当性等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求,根据《私募投资基金募集行为办法》等相关自律规则,决定暂停你公司私募基金募集业务。

基金业协会公告称,近日收到上海证监局对朝阳永续出具的《关于对上海朝阳永续基金有限公司采取暂停办理基金业务措施的决定》的行政措施决定书,暂停了公司办理基金业务6个月。

天眼查显示,朝阳永续基金公司成立于2011年1月24日,法定代表人为廖冰,注册资本1亿元,以前名称为上海朝阳永续投资顾问有限公司,2015年更名。是上海朝阳永续信息技术股份有限公司百分百持股的全资子公司。

在2018年10月,朝阳永续曾因发布广告使用“国家级”“最高级”“最佳”等用于,被浦东罚款30万元。

突发,朝阳永续被暂停私募基金募集业务,发生了什么(图2)

合计四家机构被暂停私募

年内已有8家机构被叫停业务

此次基金业协会一口气开出4张暂停业务的决定书,除了朝阳永续,还有扬州国信嘉利基金有限公司、上海景谷基金有限公司、利和财富(上海)基金有限公司也被暂停私募基金募集业务。这几家机构大多是因为被协会认为在内部控制、人员、适当性等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求。

在暂停私募募集业务期间,均不得签订新的协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)办理基金份额认/申购(认缴)

今年以来,已经有8家机构被协会叫停私募基金募集业务,有些被要求整改,直到验收合格才能恢复业务。

突发,朝阳永续被暂停私募基金募集业务,发生了什么(图3)

近年来,基金机构业务竞争激烈,东方财富Choice数据显示,目前国内具备基金代销资格的独立基金机构超140家。激烈竞争之下,部分机构在业务发展时频频打“擦边球”从被暂停业务的机构来看,部分岗位人员不符合条件或缺岗现象、产品风险等级不匹配、未完善投资者适当性制度、未及时报送材料、夸大宣传、资金被股东占用等是比较常见的“雷区”在业内人士看来,今年机构的愈发严格,乱象将在强下得到治理,而这一过程中,行业的马太效应将愈加明显。

Chinafundnews

本文相关词条概念解析:

基金

基金有广义和狭义之分,从广义上说,基金是机构投资者的统称,包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金,包括封闭式基金和开放式基金,具有收益性功能和增值潜能的特点。人们平常所说的基金主要是指证券投资基金证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析法,技术分析法、演化分析法,其中基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。

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