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即代销资质,独立基金销售机构,协会认为朝阳永续在内部控制

2020-05-22 22:38来源:互联网编辑:小狐

财联社(北京,记者 黎旅嘉)讯,5月20日,中国证券投资基金业协会公布了对四家基金公司暂停私募基金募集业务的决定,其中知名基金公司—朝阳永续赫然在列。此外,扬州国信嘉利基金有限公司、利和财富(上海)基金有限公司、上海景谷基金有限公司也被暂停办理基金业务3到6个月不等。

业内人士表示,近年来,随着私募行业的日益壮大,因募集和权责不清而产生纠纷的案例比比皆是。不可否认的是,这与私募基金方面存在的“擦边球”行为或多或少有所关联,而在当前行业日趋规范之下,未来乱象将被整治,行业格局也将进一步向头部聚集。

朝阳永续被暂停私募基金募集业务

随着私募行业的不断壮大,不可避免地,相应问题也有所增多,其中私募募集阶段诸多问题尤为值得引起注意。

5月20日,中国基金业协会公布了对四家基金公司暂停私募基金募集业务的决定,其中知名基金公司—朝阳永续赫然在列。

在2018年10月,朝阳永续曾因发布广告使用“国家级”“最高级”“最佳”等用语,被浦东罚款30万元。

在《关于对上海朝阳永续基金有限公司采取暂停办理基金业务措施的决定》以下简称《决定》中,协会称,收到上海证监局对你公司出具的《关于对上海朝阳永续基金有限公司采取暂停办理基金业务措施的决定》的行政措施决定书,暂停朝阳永续办理基金业务6个月。

根据《决定》协会认为朝阳永续在内部控制、人员、适当性等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求,根据《私募投资基金募集行为办法》等相关自律规则,现决定暂停其私募基金募集业务。

同时,《决定》还要求,自收到决定之日起,朝阳永续应立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事下列活动:签订新的协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)办理基金份额认/申购(认缴)并在暂停业务期间应做好现有客户的服务工作。

事实上,本次被协会叫停私募基金募集业务的4家基金机构也多是因在内部控制、人员、适当性等方面存在风险。

今年以来,已经有8家机构被协会叫停私募基金募集业务,部分机构要求整改后再恢复业务。

私募将迎规范发展

从被暂停业务的机构来看,部分岗位人员不符合条件或缺岗现象、产品风险等级不匹配、未完善投资者适当性制度、未及时报送材料、夸大宣传、资金被股东占用等是比较常见的“雷区”

据了解,私募募集要求限定明确,比如,严格限定机构主体资格(即代销资质)明确面向合格投资者(比如购买门槛100万)明确禁止公开宣传、规范代销归属。

在业内人士看来,此前在私募基金方面确实存在一定的“擦边球”的行为,而在行业日趋规范的背景下,未来乱象将被整治,这也将促使行业格局进一步向头部聚集。

本文相关词条概念解析:

基金

基金有广义和狭义之分,从广义上说,基金是机构投资者的统称,包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金,包括封闭式基金和开放式基金,具有收益性功能和增值潜能的特点。人们平常所说的基金主要是指证券投资基金证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析法,技术分析法、演化分析法,其中基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。

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