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ASIC在监管力度,澳洲ASIC档案,只要国内的金融市场处于目前的局势

2020-09-16 12:00来源:互联网编辑:小狐

ASIC在监管力度,澳洲ASIC档案,只要国内的金融市场处于目前的局势(图1)

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ASIC在监管力度,澳洲ASIC档案,只要国内的金融市场处于目前的局势(图2)

澳洲ASIC档案

出生年月:1998年

国籍:澳大利亚

属性:政府机构

近两年,澳洲ASIC大刀阔斧,大动作频出,在业界掀起了一场又一场的“风暴”

风暴一:2019年4月份,ASIC正式相关经纪商,任何违反海外法律的行为都将受到机构的严格。随后,ASIC明确要求其持牌经纪商停止向包括中国在内的部分国家和地区客户金融交易服务,否则将针对经纪商采取司法行动。而在此之前,ASIC曾明确表示接受中国投资者的投诉。

案例

2020年2月,ASIC发现持牌经纪商Spectrum公司出现违规行为,而这些行为都与平台最高层人员Schroeder难脱干系,遂禁止了Schroeder金融服务,此禁令6年内生效。

2020年7月21日,ASIC宣布暂停USGFX联准国际的AFS牌照。去年年底,作为对USGFX联准国际调查的一部分,ASIC从悉尼联邦获得了一项临时命令,冻结了USGFX联准国际代表的资产。

结语

ASIC在力度、透明度、客户保障、违规罚款额度等方便都非常严格。

到底有多严?

据说平均0.8天吊销一张金融服务牌照,其中多半是因为未及时递交财务报告。

在投资保障方面,ASIC也是绝对地铁腕!针对部分投资类(含外汇)的金融纠纷,AFCA能要求交易商给投资者的赔偿上限为50万澳元(约合240万元)

然而,无论过去两年澳洲ASIC牌照在中国多么吃香,可眼下事实是,澳洲ASIC持牌经纪商在国内处境艰难,绝大部分的经纪商已撤出中国市场,或将中国客户账户迁移至离岸。可预见的是,只要国内的金融市场处于目前的局势,经纪商的发展道路依旧道阻且长。

本文相关词条概念解析:

经纪商

经纪商(finder),也就是商业中的掮客。古人云:经,织物的纵线;纪,找出散线的头绪。经纪二字,似有穿针引线之意。根据现代汉语词典的解释,掮客,又称“托儿”,辞典解释是:为买主与卖主之间签订买卖(如房地产、货物或证券)契约(合同)收取手续费或佣金的人。不少人对这个词感到陌生,事实上掮客现象在现实中无处不在。不仅有诉讼掮客,还有政治掮客、学术掮客等等。他们的角色就是经纪人或中介人,起一个牵线搭桥的作用。

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